Deve monitorar de forma contínua todas as operações realizadas no ambiente de negociação (mercado de balcão organizado).
O objetivo é identificar eventuais ações prejudiciais ao bom funcionamento do mercado, tais como: manipulação de preço, operações fraudulentas, uso de práticas que não promovam a equidade nas negociações e criação artificial de demanda. Em casos de suspeita de irregularidades, a BEE4 inicia um processo de investigação.
A Supervisão de Operações proporciona um ambiente mais seguro tanto para os investidores quanto para as empresas listadas, assegurando a transparência das operações e formação dos preços, ao mesmo tempo em que desencoraja a atuação de mal-intencionados. A manutenção da Supervisão de Operações é mandatória em mercados regulados, nos termos das normas da CVM, as quais a BEE4 está sujeita.
A área de Autorregulação da BEE4, que atua autônoma e independente da gestão da companhia, reporta diretamente ao Conselho de Autorregulação e ao Conselho de Administração da BEE4.
O Conselho de Autorregulação, por sua vez, fica responsável por supervisionar o cumprimento de todo plano de trabalho da área de Autorregulação e por julgar processos administrativos.
A Autorregulação deve prestar informações solicitadas pela CVM ou a outros órgãos sempre que solicitarem.
A BEE4 também conta com um canal de denúncias anônimas, acessível por esse link, que são recebidas e tratadas pela área de Autorregulação.
A BEE4 conta com um Departamento de Compliance e Controles Internos focado na criação de procedimentos, regras e controles com o propósito de mitigar riscos de erros, fraudes e violação de normas. Além disso, os controles internos e os programas de compliance são essenciais para aprimorar a governança da BEE4, aumentar a credibilidade com os clientes, melhorar a qualidade dos serviços prestados e promover a cultura organizacional e seus princípios éticos e consolidar as normas de conduta.
